Compliance
Regelverkskatalog, gapanalyser, regelförändringar, styrdokument, riskanalys & årsplan, årsrapport, attesteringar och tillsynsärenden på ett ställe.
Compliance-modulen utgår från en regelverkskatalog där ni väljer vilka regelverk som gäller för er. Varje regelverk bryts ner i krav som bedöms i en gapanalys, med bevis, ansvariga och åtgärder för det som saknas. Regelförändringar bevakas och bedöms för påverkan, styrdokument versionshanteras och attesteras av medarbetarna, och tillsynsärenden hanteras med frister och kommunikation samlad på ett ställe.
Det här får ni
- Regelverkskatalog med krav nedbrutna till bedömbar nivå.
- Gapanalys med status, bevis och åtgärdsplan per krav.
- Styrdokument med versioner, attestering och utbildning.
- Tillsynsärenden med frister, svar och dokumentation.
Ingår i modulen
- Efterlevnad (gap-analys)
- Regelverkskatalog
- Regelverksuppdateringar
- Dokument
- Attestering & utbildning
- Tillsynsärenden
Det här kan ni göra
Regelverkskatalog
Hämta regelverk från myndighetskällor eller ladda upp egna, importera kraven och återanvänd dem i gapanalysen.
Gapanalys per krav
Bedöm varje krav som uppfyllt, delvis uppfyllt eller saknat, med ansvarig, kommentar och bevis.
Bevis från systemet
Peka ut kontroller, dokument och åtgärder som redan finns som bevis, i stället för att lägga upp dem på nytt.
Efterlevnadsplan
Planera arbetet med de krav som inte är uppfyllda, med ägare, datum och uppföljning.
Regelförändringar
Bevaka förändringar, bedöm påverkan på er verksamhet och koppla dem till de krav och dokument som berörs.
Styrdokument och attestering
Versionshantera policyer, skicka ut dem för attestering och följ vem som läst och intygat.
Utbildning
Tilldela obligatoriska utbildningar och följ genomförandet per medarbetare.
Tillsynsärenden
Hantera ärenden och förelägganden med frister, svar och dokumentation samlat.
Källor som hämtas direkt
Regelverk och förändringar hämtas direkt från myndighetskällor som Finansinspektionen och IMY, och varje källa visar hur färsk den är.
Så ser det ut
Krav i gapanalysen med status, ansvarig och bevis. Attestering av styrdokument, per dokument och avdelning. Bevakade regelförändringar med bedömd påverkan.
Allt hänger ihop
Efterlevnad mäts på det arbete som redan görs i övriga moduler:
- Kontroller och deras utförande används som bevis för att ett krav är uppfyllt.
- Brister i gapanalysen blir åtgärder med ägare och förfallodatum.
- Regelförändringar knyts till de krav, dokument och processer de påverkar.
- Attesteringar och utbildningar hamnar hos medarbetaren i Mina uppgifter.
- Efterlevnadsgraden per regelverk syns som nyckeltal på översikten.